Formular S-1

Was ist Formular S-1?

Formular S-1 ist ein Formular, das von benötigt wird Securities and Exchange Commission (SEC) Securities and Exchange Commission (SEC) Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die für die Umsetzung der Wertpapiergesetze des Bundes und den Vorschlag von Wertpapierregeln verantwortlich ist. Es ist auch verantwortlich für die Aufrechterhaltung der Wertpapierbranche sowie der Börsen für Aktien und Optionen für Unternehmen, die beabsichtigen, an die Börse zu gehen, und die ordnungsgemäß bei der SEC registrierte Aktien anbieten. Der Zweck des Formulars besteht darin, Anlegern wichtige finanzielle und geschäftliche Informationen zu einem Unternehmen bereitzustellen, die ihnen helfen, fundierte Entscheidungen über das Unternehmen und seine Wertpapiere zu treffen.

Das Formular enthält den Prospekt des Unternehmens, der ein Vorläufer eines Börsengangs ist. Ein Börsengang ist der erste Verkauf von Aktien, die von a Unternehmen für die Öffentlichkeit. Vor einem Börsengang wird ein Unternehmen als Privatunternehmen betrachtet, normalerweise mit einer kleinen Anzahl von Investoren (Gründer, Freunde, Familien- und Geschäftsinvestoren wie Risikokapitalgeber oder Angel-Investoren). Erfahren Sie, was ein Börsengang ist. Für Anleger ist es entscheidend, dass sie den Prospekt eines Unternehmens vor dem Börsengang einsehen können, um festzustellen, ob und wie sie in das Unternehmen investieren sollen.

Was ist ein Prospekt?

Ein ProspektProspektEin Prospekt ist ein Dokument zur rechtlichen Offenlegung, das Unternehmen bei der Securities and Exchange Commission einreichen müssen ( SEC). Das Dokument enthält Informationen über das Unternehmen, sein Managementteam, die jüngste finanzielle Leistung und andere verwandte Informationen, die Anleger gerne wissen würden. – Wie in Formular S-1– enthalten, handelt es sich wiederum um ein von der SEC vorgeschriebenes Dokument, das Informationen über das Anmeldeunternehmen sowie Informationen zu den Wertpapieren enthält, deren Registrierung geplant ist.

Ein vorläufiger Prospekt ist der Erste Chance für die Öffentlichkeit, ein Unternehmen und die angebotenen Wertpapiere zu untersuchen.

Unter den vielen Informationen, die ein endgültiger Prospekt enthält, enthält die Liste:

• Gesamtzahl der Aktien, die veröffentlicht / bei der SEC registriert werden
• Informationen zu den Zeichnern des Unternehmens
• Der offizielle Name des emittierenden Unternehmens
• Ein kurzer Überblick über das Unternehmen, seine Geschichte und seine Finanzinformationen

Einreichen des Formulars S-1

Um das Einreichen des Formulars zu vereinfachen, führt die SEC ein Online-Formular system – das EDGAR-System (Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) US – EDGAREDGAR ist eine Datenbank, in der US-amerikanische öffentliche Unternehmen vierteljährlich Zulassungsdokumente wie Jahresberichte einreichen Berichte, 10-K, 10-Q, Prospekt – über den das Formular S-1 eingereicht werden kann. Dazu muss ein Unternehmen jedoch ein ID-Formular und einen Antrag ausfüllen, um einen zentralen Indexschlüssel (CIK) zu erhalten, mit dem es elektronisch archivieren kann.

Das Layout des Formulars S. -1

Form S-1 besteht aus zwei Teilen. Der erste Teil ist der oben erläuterte Prospekt. Es enthält alle relevanten historischen und finanziellen Informationen über das Unternehmen, welche Aktien zur Verfügung gestellt werden und andere wichtige Informationen, die ein Anleger möglicherweise wissen muss.

Der zweite Teil des Formulars ist optional. Es enthält lediglich Informationen zum Verkauf von Wertpapieren, die vom Antragsteller noch nicht registriert sind, und enthält Informationen zur Planung des Jahresabschlusses des Unternehmens (z. B. zu Beginn des Geschäftsjahres).

Wenn ein Antragsteller absichtlich keine Angaben macht Von den erforderlichen Informationen auf dem S-1 oder von Dokumenteninformationen, die irreführend sind, kann das Unternehmen sowohl strafrechtlich als auch finanziell haftbar gemacht werden.

Zusätzliche Ressourcen

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• Arten von SEC-EinreichungenTypen von SEC-EinreichungenDie US-SEC schreibt vor, dass börsennotierte Unternehmen verschiedene Arten von SEC-Einreichungen einreichen müssen. 10-Q, S-1, S-4, siehe Beispiele. Wenn Sie ein seriöser Investor oder Finanzprofi sind, hilft es Ihnen, die verschiedenen Arten von SEC-Einreichungen zu kennen und interpretieren zu können, um fundierte Anlageentscheidungen zu treffen.