양식 S-1

양식 S-1은 무엇입니까?

양식 S-1은 증권 거래위원회 (SEC) 증권 거래위원회 (SEC) 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 연방 증권법을 시행하고 증권 규정을 제안하는 미국 연방 정부의 독립 기관입니다. 또한 상장을 계획하고 SEC에 적절히 등록 된 지분 증권을 제공 할 기업을 위해 증권 산업과 주식 및 옵션 거래소를 유지하는 일도 담당합니다. 이 양식의 목적은 투자자가 회사와 증권에 대해 현명한 결정을 내리는 데 도움이되는 회사에 관한 주요 재무 및 비즈니스 정보를 제공하는 것입니다.

이 양식에는 회사의 투자 설명서가 포함되어 있으며, 이는 기업 공개 (IPO)의 선구자입니다. 기업 공개 (IPO)는 기업이 발행 한 주식의 최초 판매입니다. 대중에게 회사. IPO 이전에 회사는 일반적으로 소수의 투자자 (창업자, 친구, 가족 및 벤처 자본가 또는 엔젤 투자자와 같은 비즈니스 투자자)가있는 개인 회사로 간주됩니다. IPO가 무엇인지 알아보십시오. 투자자는 회사에 대한 투자 여부와 방법을 결정하기 위해 회사 안내서가 공개되기 전에 회사의 안내서를 볼 수 있어야합니다.

사업 설명서 란 무엇입니까?

사업 설명서 Prospectus 사업 설명서는 회사가 증권 거래위원회에 제출해야하는 법적 공개 문서입니다 ( 비서). 이 문서는 회사, 경영진, 최근 재무 성과 및 투자자가 알고 싶어하는 기타 관련 정보에 대한 정보를 제공합니다. – 양식 S-1에 포함 된 바와 같이 – 다시 한 번, 제출 회사에 대한 정보와 등록 할 증권에 대한 정보를 제공하는 SEC 필수 문서입니다.

예비 안내서는 다음과 같습니다. 대중이 회사와 제공 될 증권을 검토 할 수있는 첫 번째 기회입니다.

최종 안내서에 포함 된 많은 정보 중 목록에는 다음이 포함됩니다.

• 공개 된 총 주식 수 / SEC에 등록 된 주식 수
• 회사 인수자에 대한 정보
• 발행 회사의 공식 이름
• 간단한 개요 회사, 회사 연혁 및 재무 정보

양식 S-1 제출

양식 제출 프로세스를 더 간단하게 만들기 위해 SEC는 온라인 상태를 유지합니다. 시스템 – EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) 시스템 US-EDGAREDGAR는 미국 상장 기업이 분기별로 연간 보고서와 같은 규제 문서를 제출하는 데이터베이스입니다. 보고서, 10-K, 10-Q, 안내서 – 양식 S-1을 제출할 수 있습니다. 그러나이를 위해서는 회사가 ID 양식과 신청서를 작성하여 전자적으로 제출할 수있는 중앙 색인 키 (CIK)를 얻어야합니다.

양식 S의 레이아웃 -1

S-1 양식에는 두 부분이 있습니다. 첫 번째 부분은 위에서 설명한 안내서입니다. 회사에 대한 모든 관련 역사적 및 재무 정보, 사용할 수있는 주식, 투자자가 알아야 할 기타 주요 정보를 제공합니다.

양식의 두 번째 부분은 선택 사항입니다. 여기에는 신고자가 아직 등록하지 않은 유가 증권 판매에 대한 정보 만 포함되며 회사의 재무 제표 일정에 대한 정보 (예 : 회계 연도가 시작되는시기)를 제공합니다.

신고자가 의도적으로 어떤 정보도 입력하지 않은 경우 S-1에 필요한 정보 또는 문서 정보가 오해의 소지가있는 경우 회사는 형사 및 재정적으로 책임을 질 수 있습니다.

추가 리소스

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• SEC 파일링 유형 SEC 파일링 유형 미국 SEC는 상장 기업이 다른 유형의 SEC 파일링을 제출하도록 의무화하고 있습니다. 양식에는 10-K, 10-Q, S-1, S-4, 예 참조. 진지한 투자자 또는 재무 전문가 인 경우 다양한 유형의 SEC 제출을 알고 해석 할 수 있으면 현명한 투자 결정을 내리는 데 도움이됩니다.