Formularz S-1

Co to jest formularz S-1?

Formularz S-1 jest formularzem wymaganym przez Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest niezależną agencją rządu federalnego Stanów Zjednoczonych odpowiedzialną za wdrażanie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych i proponowanie zasad dotyczących papierów wartościowych. Odpowiada również za utrzymywanie branży papierów wartościowych oraz giełd akcji i opcji dla spółek, które zamierzają wejść na giełdę i które będą oferować udziałowe papiery wartościowe prawidłowo zarejestrowane w SEC. Celem formularza jest dostarczenie inwestorom kluczowych informacji finansowych i biznesowych dotyczących firmy, które pomogą im w podejmowaniu świadomych decyzji dotyczących spółki i jej papierów wartościowych.

Formularz zawiera prospekt spółki, który jest prekursorem pierwszej oferty publicznej (IPO) Pierwsza oferta publiczna (IPO) Pierwsza oferta publiczna (IPO) to pierwsza sprzedaż akcji wyemitowanych przez firmy do wiadomości publicznej. Przed debiutem giełdowym firma jest uważana za spółkę prywatną, zwykle z niewielką liczbą inwestorów (założyciele, przyjaciele, rodzina i inwestorzy biznesowi, tacy jak inwestorzy kapitału podwyższonego ryzyka lub aniołowie). Dowiedz się, czym jest IPO. Inwestorzy muszą mieć możliwość spojrzenia na prospekt spółki przed jego upublicznieniem, aby określić, czy i jak w nią inwestować.

Co to jest Prospekt?

Prospekt Prospekt Prospekt jest prawnym dokumentem ujawniającym, który firmy są zobowiązane do złożenia w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd ( SEC). Dokument zawiera informacje o firmie, jej zarządzie, ostatnich wynikach finansowych i inne powiązane informacje, które chcieliby poznać inwestorzy. – zgodnie z formularzem S-1– jest ponownie dokumentem wymaganym przez SEC, który zawiera informacje o firmie składającej, a także informacje o papierach wartościowych, które planuje zarejestrować.

Wstępny prospekt jest pierwsza szansa, aby opinia publiczna miała okazję zapoznać się z firmą i papierami wartościowymi, które będą oferowane.

Wśród wielu informacji, które zawiera ostateczny prospekt, lista obejmuje:

• Całkowita liczba akcji upublicznianych / rejestrowanych w SEC
• Informacje o subemitentach spółki
• Oficjalna nazwa emitenta
• Krótki przegląd firmę, jej historię i informacje finansowe

Przesyłanie formularza S-1

Aby uprościć proces wypełniania formularza, SEC prowadzi system – system elektronicznego gromadzenia, analizy i pobierania danych (EDGAR) US – EDGAREDGAR to baza danych, w której spółki publiczne w USA składają dokumenty regulacyjne, takie jak raporty roczne, kwartalne raporty, 10-K, 10-Q, prospekt – za pomocą którego można złożyć formularz S-1. Jednak w tym celu firma musi wypełnić formularz identyfikacyjny i wniosek o uzyskanie centralnego klucza indeksu (CIK), który umożliwi jej elektroniczne składanie.

Układ formularza S -1

Formularz S-1 składa się z dwóch części. Pierwsza część to prospekt, wyjaśniony powyżej. Zawiera wszystkie istotne informacje historyczne i finansowe dotyczące firmy, jakie akcje zostaną udostępnione, a także inne kluczowe informacje, które inwestor może potrzebować.

Druga część formularza jest opcjonalna. Zawiera po prostu informacje o sprzedaży papierów wartościowych, które są nadal niezarejestrowane przez składającego i dostarcza informacji o harmonogramie sprawozdania finansowego firmy (np. Kiedy zaczyna się rok obrotowy).

Jeśli osoba składająca wniosek celowo nie umieści wymaganych informacji na S-1 lub informacje o dokumentach to sposób, który wprowadza w błąd, firma może zostać pociągnięta do odpowiedzialności karnej i finansowej.

Dodatkowe zasoby

CFI jest oficjalny dostawca programu certyfikacji Financial Modeling and Valuation Analyst (FMVA) ™, którego celem jest przekształcenie każdego w światowej klasy analityka finansowego.

Aby nadal uczyć się i rozwijać swoją wiedzę na temat analizy finansowej, zdecydowanie zalecamy dodatkowe zasoby CFI poniżej:

• Proces pozyskiwania kapitałuProces pozyskiwania kapitału Ten artykuł ma na celu dostarczenie czytelnikom głębszego zrozumienia tego, jak działa i zachodzi proces pozyskiwania kapitału w dzisiejszej branży.Aby uzyskać więcej informacji na temat pozyskiwania kapitału i różnych rodzajów zobowiązań podjętych przez subemitenta, zapoznaj się z naszym omówieniem subemisji.
• Publiczne papiery wartościowe Publiczne papiery wartościowe Publiczne papiery wartościowe lub zbywalne papiery wartościowe to inwestycje, którymi można swobodnie lub łatwo handlować na rynku. Papiery wartościowe są albo kapitałowe, albo dłużne.
• Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r. Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r. Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r. Była pierwszą poważną federalną ustawą o papierach wartościowych uchwaloną po krachu na giełdzie w 1929 r. Prawda o papierach wartościowych, Federalna ustawa o papierach wartościowych lub Ustawa z 1933 r. Został uchwalony 27 maja 1933 roku podczas Wielkiego Kryzysu. … prawo miało na celu naprawienie niektórych wykroczeń
• Rodzaje zgłoszeń do SEC Rodzaje zgłoszeń do SEC US SEC nakłada na spółki notowane na giełdzie obowiązek składania różnych rodzajów zgłoszeń do SEC, formularze obejmują 10-K, 10-Q, S-1, S-4, patrz przykłady. Jeśli jesteś poważnym inwestorem lub specjalistą ds. Finansów, znajomość i umiejętność interpretacji różnych typów dokumentów SEC pomoże Ci w podejmowaniu świadomych decyzji inwestycyjnych.