Formularul S-1

Ce este Formularul S-1?

Formularul S-1 este un formular cerut de Securities and Exchange Commission (SEC) Securities and Exchange Commission (SEC) US Securities and Exchange Commission (SEC) este o agenție independentă a guvernului federal american care este responsabilă de punerea în aplicare a legilor federale privind valorile mobiliare și propunerea de reguli privind valorile mobiliare. Este, de asemenea, însărcinat cu menținerea industriei valorilor mobiliare și a burselor de acțiuni și opțiuni pentru companiile care intenționează să devină publice și care vor oferi titluri de participare înregistrate în mod corespunzător la SEC. Scopul formularului este de a oferi investitorilor informații financiare și comerciale cheie cu privire la o companie care îi va ajuta să ia decizii în cunoștință de cauză cu privire la companie și la valorile mobiliare ale acesteia.

Formularul conține prospectul companiei, care este un precursor al unei oferte publice inițiale (IPO) Oferta publică inițială (IPO) O ofertă publică inițială (IPO) este prima vânzare de acțiuni emise de un companie către public. Înainte de o IPO, o companie este considerată o companie privată, de obicei cu un număr mic de investitori (fondatori, prieteni, familie și investitori de afaceri, cum ar fi capitalii de risc sau investitorii îngeri). Aflați ce este un IPO. Este esențial pentru investitori să poată analiza prospectul unei companii înainte ca acesta să devină public, pentru a determina dacă și cum să investească în companie.

Ce este un prospect?

Un prospectProspectus Un prospect este un document de divulgare legală pe care companiile trebuie să îl depună la Securities and Exchange Commission ( SEC). Documentul oferă informații despre companie, echipa sa de conducere, performanța financiară recentă și alte informații conexe pe care investitorii ar dori să le cunoască. – așa cum este conținut în Formularul S-1 – este, din nou, un document solicitat de SEC care oferă informații despre compania care depune cererea, precum și informații despre valorile mobiliare pe care intenționează să le înregistreze.

Un prospect preliminar este prima șansă a publicului de a examina o companie și valorile mobiliare care vor fi oferite.

Printre numeroasele informații pe care le conține un prospect final, lista include:

• Numărul total de acțiuni care sunt făcute publice / înregistrate la SEC
• Informații despre subscriitorii companiei
• Numele oficial al companiei emitente
• O scurtă prezentare generală a compania, istoricul acesteia și informațiile sale financiare

Trimiterea formularului S-1

Pentru a simplifica procesul de depunere a formularului, SEC păstrează un online system – sistemul electronic de colectare, analiză și recuperare a datelor (EDGAR) US – EDGAREDGAR este o bază de date în care companiile publice din SUA depun documente de reglementare, cum ar fi rapoarte anuale, trimestriale rapoarte, 10-K, 10-Q, prospect – prin care se poate depune formularul S-1. Cu toate acestea, pentru a face acest lucru, o companie trebuie să completeze un formular de identificare și o cerere pentru a obține o cheie centrală de index (CIK) care îi permite să poată înregistra electronic.

Aspectul formularului S -1

Formularul S-1 are două părți. Prima parte este prospectul, explicat mai sus. Oferă toate informațiile istorice și financiare pertinente despre companie, acțiunile care vor fi puse la dispoziție și alte informații cheie pe care un investitor ar trebui să le cunoască.

A doua parte a formularului este opțională. Acesta include pur și simplu informații despre vânzarea valorilor mobiliare care încă nu sunt înregistrate de către solicitant și oferă informații despre planificarea situației financiare a companiei (de exemplu, când începe anul fiscal).

Dacă un solicitant nu reușește intenționat să pună din informațiile solicitate de pe S-1 sau informațiile despre documente reprezintă o modalitate care poate induce în eroare, compania poate fi trasă la răspundere, atât din punct de vedere penal, cât și financiar.

Resurse suplimentare

CFI este furnizorul oficial al programului de certificare Financial Modeling and Valuation Analyst (FMVA) ™, conceput pentru a transforma pe oricine într-un analist financiar de talie mondială.

Pentru a continua să învățați și să vă dezvoltați cunoștințele de analiză financiară, vă recomandăm cu tărie resursele suplimentare CFI de mai jos:

• Procesul de creștere a capitalului Procesul de creștere a capitalului Acest articol este destinat să ofere cititorilor o înțelegere mai profundă a modului în care funcționează și se întâmplă în industria de azi procesul de strângere de capital.Pentru mai multe informații despre strângerea de capital și diferitele tipuri de angajamente luate de către subscriitor, consultați prezentarea noastră generală a subscrierii.
• Titluri de valoare publiceTitluri publiceTitluri publice, sau titluri tranzacționabile, sunt investiții care sunt tranzacționate în mod deschis sau ușor pe o piață. Valorile mobiliare sunt fie bazate pe capitaluri proprii, fie pe datorii.
• Legea privind valorile mobiliare din 1933 Legea privind valorile mobiliare din 1933 Legea privind valorile mobiliare din 1933 a fost prima lege federală majoră privind valorile mobiliare adoptată în urma prăbușirii pieței bursiere din 1929. Legea este, de asemenea, menționată ca Legea adevărului în valori mobiliare, Legea federală a valorilor mobiliare sau Legea din 1933. A fost adoptată la 27 mai 1933 în timpul Marii Depresii. … legea a avut drept scop corectarea unor acțiuni greșite
• Tipuri de depuneri SEC Tipuri de depuneri SEC SEC din SUA impune obligativitatea companiilor cotate la bursă să depună diferite tipuri de depuneri SEC, formularele includ 10-K, 10-Q, S-1, S-4, vezi exemple. Dacă sunteți un investitor serios sau un profesionist în finanțe, cunoașterea și posibilitatea de a interpreta diferitele tipuri de depuneri SEC vă va ajuta să luați decizii de investiții în cunoștință de cauză.